波兰不服欧洲ESMA管束,提供100:1杠杆

wd · 2019-08-06 · 记事

零售投资者将能够以较高的杠杆交易外汇、主要股指和黄金。

波兰金融监管机构KNF近日宣布,正在针对向零售投资者提供差价合约实施附加要求。该监管机构决定,其产品干预措施将无视泛欧金融业监管机构——欧洲ESMA的批评。

此举标志着波兰又一次违反欧盟规定。KNF尤其担心零售投资者流向离岸市场,并对如何遏制这一趋势有充分的理由。

普遍接受的ESMA规定的30:1杠杆使得许多零售交易者将资金转移到不太重要的离岸监管辖区。KNF采用“经验丰富的交易者”类别,旨在继续确保零售客户享有公平的市场。

尽管ESMA的观点得到了法国AMF、德国BaFIN和英国FCA的支持,但其理由仅仅是,没有证据表明经验丰富的客户亏损更少。KNF的关注点是确保交易者得到充分的服务,确保他们的入金得到保护。

100:1杠杆类别中包括的资产

经验丰富的零售客户将能够用更高的杠杆交易差价合约,但在资产类别上有限制,包括所有外汇货币对、主要股指和黄金。KNF指定以下股指为主要股指:富时100、巴黎CAC 40、达克斯30、道琼斯、标普500、纳斯达克综指、纳斯达克100、日经225、澳大利亚ASX 200和欧元斯托克50。

该决定适用于所有在波兰提供差价合约的公司,即经纪商、投资公司、银行、外国投资公司和信贷机构的分支机构,以及在欧盟境内有提供服务自由的向波兰提供服务的实体。

KNF决定限制向波兰零售客户提供差价合约产品的影响将受到持续监测。在此基础上,KNF将在执行之日起12个月内对其决定的效果进行评估。

KNF决定的全部措辞以及采用该决定的理由,将在未来几天内在波兰监管机构的官方杂志上公布,并将在公布的次日生效。

符合条件的客户

要想成为一名“经验丰富的交易者”,需要具备一系列条件,这可不是件容易的事。除了拥有至少两年的经验,交易者还需要满足教育和交易量方面的先决条件。

KNF对交易量的要求如下:

——在至少4个季度内,每季度至少进行10笔差价合约交易,每笔交易的价值为至少相当于5万欧元的波兰兹罗提

——在至少4个季度内,每季度至少有50笔差价合约交易,每笔交易的价值至少为相当于1万欧元的波兰兹罗提

——在至少4个季度内,每季度内至少有40笔差价合约交易,而24个月的评估期内,所有已创建交易的名义总值至少为相当于200万欧元的波兰兹罗提。

在教育和衍生品知识方面也有要求,因为每个客户都需要满足以下标准之一:

——客户持有适当的专业证书(特许金融分析师、金融风险管理师、职业风险管理师、美国认证协会证书、投资顾问(DI)、证券经纪(MPW等)或完成专业领域的学习;

——在过去12个月,客户在衍生品领域(包括差价合约)方面至少完成50个小时的培训,通过有关证书或培训组织者发布的证明来确认,或客户在知识得到培训组织者的证实之前,已经获得此类证书或证明;

——在要求对差价合约或其他衍生品交易有专业知识的岗位上至少一年的工作经验。

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波兰不服欧洲ESMA管束,提供100:1杠杆

wd · 2019-08-06 · 记事

零售投资者将能够以较高的杠杆交易外汇、主要股指和黄金。

波兰金融监管机构KNF近日宣布,正在针对向零售投资者提供差价合约实施附加要求。该监管机构决定,其产品干预措施将无视泛欧金融业监管机构——欧洲ESMA的批评。

此举标志着波兰又一次违反欧盟规定。KNF尤其担心零售投资者流向离岸市场,并对如何遏制这一趋势有充分的理由。

普遍接受的ESMA规定的30:1杠杆使得许多零售交易者将资金转移到不太重要的离岸监管辖区。KNF采用“经验丰富的交易者”类别,旨在继续确保零售客户享有公平的市场。

尽管ESMA的观点得到了法国AMF、德国BaFIN和英国FCA的支持,但其理由仅仅是,没有证据表明经验丰富的客户亏损更少。KNF的关注点是确保交易者得到充分的服务,确保他们的入金得到保护。

100:1杠杆类别中包括的资产

经验丰富的零售客户将能够用更高的杠杆交易差价合约,但在资产类别上有限制,包括所有外汇货币对、主要股指和黄金。KNF指定以下股指为主要股指:富时100、巴黎CAC 40、达克斯30、道琼斯、标普500、纳斯达克综指、纳斯达克100、日经225、澳大利亚ASX 200和欧元斯托克50。

该决定适用于所有在波兰提供差价合约的公司,即经纪商、投资公司、银行、外国投资公司和信贷机构的分支机构,以及在欧盟境内有提供服务自由的向波兰提供服务的实体。

KNF决定限制向波兰零售客户提供差价合约产品的影响将受到持续监测。在此基础上,KNF将在执行之日起12个月内对其决定的效果进行评估。

KNF决定的全部措辞以及采用该决定的理由,将在未来几天内在波兰监管机构的官方杂志上公布,并将在公布的次日生效。

符合条件的客户

要想成为一名“经验丰富的交易者”,需要具备一系列条件,这可不是件容易的事。除了拥有至少两年的经验,交易者还需要满足教育和交易量方面的先决条件。

KNF对交易量的要求如下:

——在至少4个季度内,每季度至少进行10笔差价合约交易,每笔交易的价值为至少相当于5万欧元的波兰兹罗提

——在至少4个季度内,每季度至少有50笔差价合约交易,每笔交易的价值至少为相当于1万欧元的波兰兹罗提

——在至少4个季度内,每季度内至少有40笔差价合约交易,而24个月的评估期内,所有已创建交易的名义总值至少为相当于200万欧元的波兰兹罗提。

在教育和衍生品知识方面也有要求,因为每个客户都需要满足以下标准之一:

——客户持有适当的专业证书(特许金融分析师、金融风险管理师、职业风险管理师、美国认证协会证书、投资顾问(DI)、证券经纪(MPW等)或完成专业领域的学习;

——在过去12个月,客户在衍生品领域(包括差价合约)方面至少完成50个小时的培训,通过有关证书或培训组织者发布的证明来确认,或客户在知识得到培训组织者的证实之前,已经获得此类证书或证明;

——在要求对差价合约或其他衍生品交易有专业知识的岗位上至少一年的工作经验。